根据市国资委党委统一部署，2023年3月13日至5月31日，市国资委党委第一巡察组对中共北京银行股份有限公司北京分行委员会开展了巡察。2023年8月30日，市国资委党委第一巡察组向中共北京银行股份有限公司北京分行委员会反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、整改工作组织情况

　　（一）统一思想认识，提高政治站位。北京分行党委认真学习领会习近平总书记关于巡视工作重要讲话精神，认真学习领会市委、市国资委党委精神和制度文件。分行党委成员在巡察整改专题民主生活会上主动认领问题，把自己摆进去、把职责摆进去，深刻剖析思想根源。召开巡察整改动员会，号召辖内干部和全体党员充分发扬自我革命精神，以刀刃向内的勇气落实巡察整改工作。

　　（二）加强组织领导，强化责任担当。北京分行党委高度重视市国资委党委巡察反馈意见的整改工作，将整改工作作为首要政治任务来抓，第一时间召开党委会，研究部署整改工作。成立分行巡察整改工作领导小组，由党委书记任组长，班子成员任副组长，有力有效推动整改工作落地见效。

　　（三）明确责任分工，压实主体责任。对照巡察反馈意见，做好统筹谋划和部署分工，按照“清单式管理、项目化推进、责任化落实、矩阵式管控”的工作思路，建立整改台账，做到“五个明确”，即明确整改目标、明确责任领导、明确责任部门、明确整改时限、明确整改措施。组建专班推进整改责任落实，建立健全跟踪督办机制，逐项建账、对账、销账，做到条条有整改、件件抓落实。

　　（四）敢于动真碰硬，严肃追责问责。充分发扬敢于斗争、善于斗争的精神，动真碰硬，坚持“严”的主基调，按照“三个不放过”推进整改问责工作，即“问题不查清不放过、整改不到位不放过、责任追究不到位不放过”。对相关责任人，综合运用监督执纪“四种形态”进行问责，切实形成高压震慑和警示教育作用。

　　二、整改工作落实情况

　　截至目前，巡察反馈的3大类12方面48个问题，北京分行党委已完成整改39个问题，9个问题需要持续整改，提出整改措施共计162条，新制定制度6项，修订制度11项。通过举一反三共查找出12个问题，制定整改措施12条。

　　（一）在“贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署以及市委有关工作要求有差距”方面

　　1.“持续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想尚存差距”问题的整改情况

　　一是加强学习全面性。制定分行党委理论学习中心组学习清单，全面学习习近平总书记重要讲话精神、中央重要会议精神、北京市重要会议精神以及金融行业重要政策文件等，及时检视分行学习内容全面性。

　　二是强化学用结合效果。加强交流研讨，分行理论学习中心组成员针对“党的二十大精神”、全国“两会精神”、党纪学习教育等内容，结合分管业务领域、实际工作情况，紧密围绕推动分行高质量发展和防范金融风险等工作开展交流，着力推动解决基层难题，进一步提升学习的针对性和学用结合效果。

　　三是提升学习组织规范性。制定《北京银行北京分行党委理论学习中心组学习管理办法》，明确规定相关人员工作职责，进一步明确集体学习档案要求，推进分行党委理论学习中心组的学习记录规范化、标准化。

　　四是强化学习效果。加大培训力度，组织形式多样的教育培训活动。积极利用“学习强国”平台，将《人民日报》《求是》《前线》等报刊作为学习材料的重要来源。汇编并下发《党员应知应会200条》，通过行内“在线学习”平台开展党建基础知识测试。

　　2.“党委把方向、管大局、保落实作用发挥不充分”问题的整改情况

　　一是强化党委“把方向、管大局、保落实”作用。立行立改，查缺补漏，加大重点事项研究力度，对全面从严治党、主题教育方案、普惠金融发展、人事任免、资金使用、审计及监管问题整改等议题强化党委会前置研究。

　　二是完善相关制度。修订《北京银行北京分行“三重一大”决策制度实施办法》《中共北京银行北京分行委员会前置研究讨论重大事项清单及程序（试行）》。对分行重要管理制度进行排查梳理，保证制度制定的科学性、严肃性、可操作性。

　　三是建立跟踪督办机制。清单化管理党委会部署的重点工作，跟踪评估工作效果，做到首尾衔接、闭环管理。制定党委会督办单，每周向党委汇报督办事项工作进展直至办结。

　　3.“聚焦主责主业，引领高质量发展存在差距”问题的整改情况

　　一是突出经营导向。加大营收考核力度，强化费用管理，做好量入为出。加大腰部客群拓展，优化投放结构。加大供应链金融培育力度，大力推进公募REITS和银团并购等业务。

　　二是加大普惠金融支持力度。加大线上业务推进力度，充分利用我行线上产品和优势产品，提升普惠业务规模。积极对接市区两级重点项目、“3个100”重点工程。加大供应链业务布局，提高小微客群、民营客群服务的针对性和适配性，完善普惠金融服务模式。

　　三是加快推进金融科技建设。加快科研立项，按期推进项目落地。扩充科技研发人才队伍，满足信息化系统建设的人才需要。严格项目管理时间节点，紧盯项目进度，专人专办推进实施。加快系统迭代升级，提升一线业务人员和客户体验感。

　　4.“落实防范化解重大风险责任有差距”问题的整改情况

　　一是强化制度管理。修订《信用审批委员会工作程序》《北京银行北京分行非零售客户授信业务快速审批操作规程》《放款操作手册》《北京银行北京分行公司业务风险预警管理规定》，强化人员培训，加强对监管政策和行内制度文件的学习。

　　二是严格落实贷前贷中贷后管理。明确分行年度信贷政策投放方向，以及业务审批权限和操作程序。制定《北京银行北京分行授信后管理规定》，按月落实重点业务还款来源。设立重点监测名单，对亿元以上业务实地走访。按月排查新发放亿元以上贷款资金流向，按季度排查审批意见落实情况。

　　三是丰富信用风险防控手段。运用科技手段提升风险管理效能，通过线上模型化产品为企业提供信用贷款支持。制定培训计划，提升信贷人员及业务审批人员风控水平。加强贷款“三查”，建立检查考核常态化机制。

　　四是加强财务费用管理。制定下发《关于费用报销最新要求的通知》，强化费用报销审批流程。加强营销物品出入库管理，制定并下发《关于进一步加强物品管理的工作提示》。开展财务培训，加强纪委对财务的监督，形成监督合力。

　　五是加强员工行为管理。组织干部员工认真学习《北京银行员工职业操守与行为规范》等制度，将员工行为管理纳入新入职员工培训内容。加大风险排查力度，按年组织开展员工行为风险排查。

　　六是加强档案管理。及时调整完善档案库房建设，修订《北京银行北京分行管理类文件归档范围和保管期限表》《北京银行北京分行文书档案管理操作规程》，进一步规范分行文书档案整理、归档、借阅流程。组织学习档案管理制度，提升档案管理专业性。

　　（二）在“全面从严治党责任履行仍有不足”方面

　　1.“党委履行主体责任不到位”问题的整改情况

　　一是联系实际推进责任落实。修订分行年度全面从严治党任务清单，各责任部室根据任务清单制定贯彻落实举措，并逐一对照任务安排推动落实。督导各支部结合本单位实际经营发展情况、支行业务开展特点、所属行政区工作部署等情况修订任务清单。

　　二是深入开展警示教育。组织开展“以案为鉴 以案促改”专题警示教育活动，全员观看警示教育片，拍摄廉政警示教育微视频。将对案件警示教育的认识作为班子成员民主生活会对照检查内容。梳理警示教育案例及时进行点人点事通报。

　　三是加大对巡视及审计发现问题整改力度。加强党委对问题整改工作的统一领导，加大工作力度，明确工作方案。分行党委按季度审议审计发现问题的整改情况，对整改推进不力的情况进行约谈和督促。

　　2.“纪委履行监督责任有欠缺”问题的整改情况

　　一是强化监督责任。研究监督的关键环节和监督要点，拟定《北京分行协同监督工作机制》，建立分行纪委与其他部门横向沟通联动机制。开展多场次专业培训，针对基层监督难点堵点，现场提供指导和对策，提高监督能力。

　　二是从严执纪问责。分行纪委严格落实“三个区分开来”的总体要求，把纪委落实巡察整改工作要求作为政治生态分析研判、专项监督和日常监督的重要切入点，做实巡察整改“后半篇文章”。

　　三是规范纪委工作。强化制度建设，补选纪委委员，明确分工，制定《中共北京银行北京分行纪律检查委员会议事规则》。加强理论学习，提升专职纪检人员纪法意识和专业能力。

　　（三）在“党组织作用发挥不够、基层党建存在薄弱环节”方面

　　1.“领导班子自身建设有差距”问题的整改情况

　　一是发挥领导班子“头雁”作用。针对巡察反馈问题，在工作会议和民主生活会中，深刻剖析问题原因，提出工作举措。党委会加强对经营情况分析、重点业务推动等方面的专题研究，制定工作提升举措。主动加强调研，对标行内标杆和优秀同业，学习先进经验和工作方法。

　　二是增补党委委员。召开党员代表大会，增补两名同志为党委委员。严格执行《中共北京银行北京分行委员会议事规则》，加强会议组织管理。

　　三是推动党建业务融合。及时调整党委委员党内分工，加强党委对党建和业务工作的统筹领导。组织分行创先争优活动，评选分行级“两优一先”，辖内党支部按季度开展“党员先锋岗”评选。加强对党建工作的考核。

　　2.“落实党建工作责任制有差距”问题的整改情况

　　一是加强基层党建工作指导。制定下发《北京银行北京分行2023年党建工作指导意见》和《北京银行北京分行2023年理论学习安排》。班子成员对基层联系点全覆盖调研指导，帮助基层支部解决实际问题。

　　二是强化党务工作人员队伍建设。设立专、兼职党务岗，推进支部规范化建设。

　　三是规范党费收缴。强化监督检查，严格党费收缴管理。

　　3.“选人用人与干部队伍建设有差距”问题的整改情况

　　一是规范干部选拔任用。落实民主推荐程序，严格执行选人用人工作流程。修订《北京银行北京分行中层管理人员管理规定》，严防“带病提拔”。

　　二是加强中层干部配备管理。严格按照《北京银行中层管理人员管理规定》科学配备各层级干部。加强培训体系化建设，加强专业技术培训，开展分层、分类岗位培训，丰富管理培训课程内容。

　　三是补充人才队伍。制定《北京分行关于制定鼓励员工考取各类专业证书奖励方案（试行）》，鼓励广大干部员工积极参加各类专业证书和职称考试。加强人才规划，修订北京分行《“十四五”期间人才规划》，制定具体工作计划。

　　四是规范选人用人档案。逐一梳理所有干部档案，建立档案清单。严格规范干部年度考核工作，形成考核档案。对相关人员进行培训，提升档案管理工作专业性、规范性。

　　4.“基层党组织建设薄弱”问题的整改情况

　　一是完善基层党组织制度建设。辖内党支部结合自身实际，对照梳理检查，完善支部重大事项集体研究相关制度，明确议事范围。定期检查落实情况，开展日常检查和动态抽查。

　　二是加强基层党组织管理。根据党员的数量、分布情况以及工作、学习等实际需要，设立党小组。及时完成相关党支部增补委员工作和支委会设置工作。加大对各支部党务工作者的培训力度，提升专业程度。建立干部调整沟通机制，及时沟通人事变动信息，加强各支部委员的任职管理。

　　三是严把党员发展关。全面摸底排查，梳理分行2019年至2023年新发展党员的档案材料，对排查发现的问题立查立改，加大分行检查力度。加强对入党积极分子、发展对象的考察和培训教育。压实支部责任，进一步规范发展党员工作流程，开展多次专题辅导交流。

　　四是严格管理党员教育培训。严格考勤管理并做好学习记录。根据支部需要设置党小组，更加高效地组织学习和党建活动。定期检查各支部学习情况，组织开展知识答题和应知应会测试，并将党员考试情况进行通报。

　　三、下一步工作举措

　　（一）坚持正本清源，坚定不移铸就政治忠诚。一是分行党委将把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，不折不扣落实市委决策部署、市国资委党委工作要求，切实以更加坚定的信仰信念、更加强烈的责任担当，转化和凝聚成为坚定理想、锤炼党性、指导实践、推动整改的强大力量，以高质量整改推动高质量发展。二是严明政治纪律和政治规矩，严肃党内政治生活，逐级传导压力，层层抓紧落实，增强分行党委自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力，坚守政治红线、纪律高压线和廉洁底线，营造风清气正的良好政治生态。三是认真学习贯彻党内各项重要法规条例，强化重要岗位、重要人员的日常管理，加强人员队伍的思想、组织、作风、纪律建设，建设忠诚、干净、担当的干部队伍。

　　（二）坚持持续发力，坚决实现问题清仓见底。一是紧盯未整改到位的问题，采取有效措施推动问题彻底整改，坚决实现所有问题清仓见底。二是加强警示教育和典型案例分析，坚持整改工作不松劲、不懈怠，坚定做好常态自查、动态清除，运用“全周期管理”方式打好攻坚战持久战，推进分行整改工作常态化长效化。三是将巡察整改过程中探索出的好经验好做法，转化为工具方法、规章制度、体制机制，持续促进稳健发展。始终保持整改永远在路上的坚韧和执着，紧盯重点问题、重点对象、重点领域，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去，紧盯不放、久久为功。

　　（三）坚持以改促建，强力推动整改成果运用。一是坚持党建引领，贯彻落实中央金融工作会议精神，把握金融工作的政治性、人民性，扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，加强对新科技、新赛道、新市场的金融支持，加快培育新动能新优势，牢牢守住风险底线，持续推动分行经营工作稳健发展。二是练就依规依纪依法履职的硬脊梁、铁肩膀、真本事，以“时时放心不下”的责任感、积极担当作为的精气神，将整改工作纳入全面从严治党（党建）工作考核和政治生态研判的重要内容，纳入领导班子年度考核的重要参考。三是进一步加强内部管控，增强风险意识，强化风险管理，有效防范化解重大经营风险，确保国有资产安全。进一步加强内控体系建设，不断规范制度流程，确保执行落实到位。牢固树立底线思维和极限思维，不断增强忧患意识，有效防范和化解重大经营风险，做到守土有责、守土负责、守土尽责，为更好地服务保障新时代首都发展和现代化建设作出更大贡献。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话010-66426211；地址：北京市西城区招商国际金融中心D座8层北京银行北京分行；邮编100033；电子邮箱：dangweibangongshibf@bankofbeijing.com.cn。

　　中共北京银行股份有限公司委员会

　　中共北京银行股份有限公司北京分行委员会

　　2024年10月17日