根据市国资委党委巡察工作统一部署，2018年11月7日至12月21日，市国资委党委第二巡察组对首创证券有限责任公司（以下简称首创证券公司）党委进行了政治巡察。2019年1月31日，巡察组向首创证券公司党委反馈了巡察意见。按照《中国共产党巡视工作条例》和《中共北京市委贯彻<中国共产党巡视工作条例>的实施办法》有关规定，现将巡察整改情况予以公布。

　　一、坚持党委集中统一领导，把讲政治要求贯穿全过程和各领域，确保巡察整改高标准高质量推进

　　开展巡察整改是贯彻落实市国资委党委要求的一项重要政治任务，必须坚决做到从严从实、立行立改。工作中，我们的做法是：第一，提高政治站位，深化思想认识，切实增强巡察整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉。第二，落实主体责任，注重高位推动，健全完善巡察整改的工作机制和实践路径。第三，坚持从严标准，加强执纪问责，着力提高巡察整改的质效。

　　公司党委对15类39个问题实行“台账式管理”和“销号制落实”，目前36个已初步完成整改，其余3个还需继续整改。其中，责令停止报销违规学费21万元，限期清退违规报销学费234万元；共约谈、提醒相关部门负责人和当事人16人，通报批评单位、支部和部门21个，通报批评问责3人，行政撤职1人，免职2人；按照干部管理权限，集团党委、纪委对首创证券公司党委班子进行通报批评，给予领导班子成员党内警告1人、诫勉问责2人；各党支部围绕违规违纪等自查自纠查摆问题125个，各部门梳理廉政风险点 185个；公司已修订和完善党建、纪检、人事、风险管理、财务预算等各项制度28项，制定促进党建经营整改工作措施110条。

　　二、认真对照巡察反馈意见，逐条逐项抓好整改落实

　　公司党委着力加强政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设、制度建设和反腐败工作，对照反馈意见，逐条逐项分解，逐级明确责任，按照“巡视整改不落实,就是对党不忠诚”的要求，认真扎实做好各项工作。具体情况如下：

　　第一个方面：关于“学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神不够深入，贯彻中央、市委重大决策部署不到位”问题的整改

　　党的政治思想建设薄弱，用理论指导实践不够。

　　1.学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神不够深入，对市第十二次党代会精神和蔡奇书记讲话系统性学习不够。

　　整改完成情况：一是在真学深学上下功夫，坚持把学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想，贯彻党的十九大精神作为公司党委的首要和长期任务，纳入2019年度重点工作，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，读原著、学原文、悟原理，进一步理解掌握中央和市委的决策部署，增强融入首都“四个中心”建设的思想自觉和行动自觉，切实把理论学习的成果转化为经营的实效。二是在融会贯通上下功夫，2018年11月19日组织公司党员干部参观庆祝改革开放40周年展览；2018年11月29日党委组织一次党课学习，公司党委副书记、总经理结合学习十九大精神和国内外金融形势，提出促进业务发展的战略举措；2019年3月党委组织了一次理论学习中心组学习，重点研学习近平总书记在中央政治局集体学习时关于金融工作的讲话精神，增强大局意识和主动意识，带头落实党中央各项金融工作部署。三是在常学长抓上下功夫，在组织大家学习习近平新时代中国特色社会主义思想、学习中央新近颁布的新规定、新制度的基础上，党政班子成员按要求加入市委组织部的干部教育网，每人每年在线学习不少于50学时；订阅配发了《习近平在正定》《习近平扶贫论述摘编》《党员干部禁令100条》等书籍；加强对党员干部的学习教育管理，截至目前，已推送政治理论学习资料6期。

　　2.理论学习中心组学习缺乏计划性、系统性，专用学习记录本缺失，大部分班子成员学习笔记简单，记录不全，没有真正做到入心、入脑，未能把学习成果转化为推动公司改革发展和服务首都建设的动力，也缺乏解决实际问题的具体措施，政治理论学习的氛围还没有真正形成。

　　整改完成情况：一是抓制度立规矩。2019年第八次党委会修订了《党委理论学习中心组学习制度》，制定了涵盖11个方面内容的2019年度中心组学习计划；配备了1名中心组学习秘书，配备了专用记录本，把交流学习体会、定期工作调研列入中心组成员“一岗双责”考核指标，强化年度学习考核。二是重内容求实效。聚焦思想实际和经营管理，2018年12月至2019年3月党委组织了4次理论学习中心组学习，重点学习了习近平总书记系列重要讲话和北京市委十二届七次全会精神；在2019年第一季度推送3期增强党性系列学习材料，着力增强干部职工对党的创新理论的政治认同、思想认同、情感认同，坚定听党话、跟党走的信念信心。三是深入抓扎实抓。把“学习新时代党的路线方针政策促进公司的经营业务”作为年度学习和调研主题，扎实开展集体交流研讨和工作调研，解决公司发展难题，班子成员每年每人撰写2篇学习心得或调研报告，促进学习成果转化、指导工作实践。

　　第二个方面：关于“党的政治建设严重缺位，落实上级党委各项要求不到位”问题的整改

　　1、党组织“把方向、管大局、保落实”履职不到位

　　保落实方法不多，党组织履职不到位，管理疏忽，经营活动多次受到监管部门处罚。2016年7月11日，发生集中交易系统中断13分钟的较大安全事故；2017年2月17日，公司未及时披露股改业务信息，被全国中小企业股份转让系统有限责任公司约谈和下发整改自律函；2018年2月5日，青岛东海西路证券营业部未及时变更部门负责人任职手续，被青岛证监局下发行政监管措施决定函，以上诸类问题直接影响了公司在行业的分类评价结果，较大影响了首都国企的品牌形象。

　　整改完成情况：一是3月22日公司党委召开警示教育大会，集中通报近年来发生的违纪违规问题，不掩盖问题，不回避矛盾，揭短亮丑，红脸出汗；公司党委书记、党委副书记从管党治党的高度反思企业治理，从政治风险的高度反思业务风险，在深刻剖析违纪违规事件存在政治、思想和制度根源的基础上，提出了预防和监督措施。二是倒查责任、严肃追责，公司2019年第6次党委研究同意、总经理办公会决定，对“违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及客户出借证券账户提供中介或其他便利”的浙江分公司副总经理兼杭州文二路营业部总经理作撤职处理；公司纪委对涉及重点部门和重点岗位16名工作人员进行约谈，压实责任，传导压力；对信息技术部、创新业务部、山东分公司等15个部门予以通报批评。三是信息技术部从技术层面加强风险管控，制定了应急预案，提高应急处理能力，防微杜渐，确保交易系统安全可靠。四是加强基层党组织建设，完善2019年度党支部学习计划，以思想教育、作风教育、职业操守教育为重点，让干部员工在思想上树牢制度意识、规矩意识，遏止违规问题发生。

　　2、党的领导弱化

　　（1）落实上级决策部署不到位，公司存在有令不行、有章不循的现象。2016年3月16日，违反操作流程导致客户资管账户透支768.2万元；2015年以来，所属17个单位和部门40人次违反监管规定代理客户进行股票交易，以上违反监管部门规定的行为，严重影响公司信誉评级和后期上市发展，暴露了公司管理严重缺位、法治观念淡薄、组织意识不强和党的领导缺位。

　　整改完成情况：一是组织召开党员领导干部巡察整改专题民主生活会，从政治高度、法治思维和守法底线等方面深刻反思过去一个时期党组织主体责任缺位、纪检部门（纪检委员）监督责任虚化、法纪防线失控失守等问题，开展批评和自我批评，进一步强化领导班子的主体责任意识。二是3月22日公司党委召开警示教育大会，公司党委对公司资管业务部、经纪业务部和厦门营业部、深圳金田营业部及高新南九道营业部等进行了通报批评。三是巡察整改期间完善了《信息安全事件应急预案》《资产管理事业部固定收益部交易管理组业务操作流程手册》《经纪客户交易监控管理办法》《客户异常交易监控操作手册》等10项制度；合规部、人力资源部每季度组织各部门进行基本管理制度（包括合规要求、行政细则、信息安全规定等）学习测试，为贯彻落实制度打下思想基础。四是党委进一步履行廉政风险管理的主体责任，从政治高度推进依法治企，公司纪委组织梳理排查出185个廉政风险点，对症施策，决定在2019年12月31日前完成公司廉政风险防控手册编撰工作。

　　（2）党的领导融入公司治理不够、监事会职能缺失，公司党委书记、董事长、总经理分设，党委班子与经营层彼此交叉任职不够，党的意志体现到生产经营中的作用发挥不到位。同时，监事会形同虚设，近三年来监事长仅列席党委会议1次，列席总经理办公会5次，监事会监督履职报告简单宽泛，没有任何实质性内容。

　　整改完成情况：一是2月27日召开巡察整改专题民主生活会、4月9日围绕公司监事长工作中存在的庸懒散问题，再次召开专题民主生活会，公司党委书记、总经理和监事长都作了深刻检讨。二是2018年10月起，监事长列席公司党委会、董事会、总经理办公会、业务条线专业会。三是以推动上市为目标，健全公司法人治理结构，完善董事会、监事会机构及人员组成，充实、完善相关人员，协助监事长履职，保证监事会工作常态化。四是按照干部管理权限，集团党委纪委对公司监事会负责人进行了诫勉问责。

　　（3）服务首都功能作用发挥不到位，作为市属国企控股的综合类证券公司，2015年以来，成功发行上市的仅有2家外埠企业，IPO业务市场占有率偏低，服务北京社会发展能力不强，力度不大，利用金融工具支持首都经济发展的效果甚微。

　　整改完成情况：一是组织党员干部学习十二届市委历次全会精神，深刻理解“四个中心”“三件大事”的政治内涵，树牢“首都国企”的担当意识。2018年12月21日，组织金融宣讲小组为北京民革通州区工委筹委会、民革海淀区工委，开展“金融理财及风险防范公益讲座”，围绕投资风险控制、资产管理案例、理财产品选择思路、投资误区等内容进行讲解和交流；2018年11月至2019年3月，立足服务北京国企，为京投公司发债14亿元；发扬协同精神，为集团首创股份、首创置业、首创经中融资39亿元，为京津合作示范区设施建设、促进城乡一体化建设创造条件。二是进一步融洽与市属一级企业的关系，落实服务首都项目，发出“科创第一批，党员我先行”倡议，积极支持房山区“八亿时空”项目，目前已进入科创板申报程序；公司争取年内有2至3家京企纳入IPO范围，参与京企发债总金额不低于70 亿元。

　　第三个方面：关于“党的思想建设较为薄弱，意识形态责任制落实存有较大差距”问题的整改

　　1.对意识形态工作专题研究不够

　　（1）以业务工作代替意识形态工作，党委重视不够，经营层以研究行业相关规定代替意识形态工作，2017年出台的社交平台活动指引和信息管理办法，未提及党委主体责任的相关内容。直到2018年5月才出台意识形态工作责任制细则，但绝大多数班子成员不知道具体的内容，落实效果不好，意识形态工作流于形式，党组织主体责任发挥不到位。

　　整改完成情况：一是认真汲取公司在一个时期内党管意识形态工作方面的经验教训，在公司领导班子巡察整改专题民主生活会上结合国企实际开展对照检查，提出具体整改举措。二是3月27日举办公司意识形态及宣传工作培训会，对部门负责人、支部宣传委员、信息联络员、投顾人员等80余人，开展了意识形态制度宣贯。三是严格落实意识形态工作责任制，把意识形态责任制写入了各级领导班子成员“党建和全面从严治党主体责任书”。

　　（2）风险意识不强，对重大舆情监管处理不力。2017年12月，公司员工违反从业人员规范，在网络媒体上发表不当言论，片面曲解官方权威解读，歪曲事实、恶意中伤，损毁了党和政府的形象，13万余人次浏览了此条信息，属敏感舆情事故。事后，公司只按行业规定进行了简单的行政处理，主管领导未向党委做专题汇报，党委书记对舆情并不知晓，存在党委主体责任缺位的问题。

　　整改完成情况：一是把意识形态工作纳入党委重要议事日程，公司党委在2018年5月制定了《公司意识形态工作责任制实施意见》，提出违反意识形态的“十种情形”处理要求，牢牢掌握公司意识形态工作主动权。二是在巡察整改领导班子专题民主生活会上，党委班子作了对照检查，党委书记和纪委书记、负责宣传工作的党委委员分别作了自我批评，提出了整改措施。三是进一步梳理了系统内投资顾问、宣传管理等重点人员情况，3月27日组织开展了意识形态和舆情教育培训。四是2019年4月，配备使用了专业的舆情监控软件“同花顺证券预警系统”，实现对网络负面舆情的监控预警，并做好层级舆情信息报告，保证公司党政主要领导及时准确掌握舆情，做好风险防范，保证意识形态安全。五是集团党委纪委对公司党委班子进行了通报批评问责。

　　2.对所属企业平台公众号建设管理不到位

　　党委对所属单位和部门20余个平台公众号的重要信息发布重视不够，审批程序缺失，也未按相关规定实行报备制，存在较大的舆情隐患。

　　整改完成情况：一是强化“两微一端”管控，全面梳理了公司系统的工作微信公众号，实行台账化报备管理，公司总部和各分支机构分别只保留1个公众号，明确了责任机制、管理流程，建立了内部信息发布OA审批制度。二是清理了与工作无关的微信群，建立了部门微信群管理员队伍，明确提出“七个提倡、七个反对”。三是2019年公司第八次党委会讨论通过了《首创证券公司网络意识形态阵地管理办法》，构建了党群部牵头抓总，公司总裁办、合规部、机构管理部、经纪业务部合力参与的公司意识形态责任管理体系。

　　第四个方面：关于“党的组织建设滞后，党建基础工作薄弱”问题的整改

　　1.党组织履行党建领导责任不到位

　　（1）对党建工作重视不够，2015年以来，查阅召开的31次党委（党总支）会议，未专题研究企业党建工作；党委（党总支）会议记录存在缺失和记录不规范问题；存在以行政会议代替党委（党总支）会议现象。同时，未实现党建的计划、检查、总结的工作闭环。

　　整改完成情况：一是时任党总支书记和现任党委书记对履职不到位的问题，在专题生活会上作了深刻检查。二是加强对党委会的运行管理，强化会议组织规则，明确议题准备、会务组织、会议记录等具体环节的工作要求，调配1名党务干部专职负责，党委负责人不定期审阅会议记录。三是2019年1月，公司进一步细化考核指标体系、完善考核办法，认真开展对下级企业党建工作责任制和全面从严治党主体责任述职考核，将绩效考核比例从15%提升到25%。

　　（2）党建教育活动有形式化、娱乐化现象，2018年6月2日，组织的“爱党爱国、庆祝改革开放40周年”主题党日活动，活动方案内容与主题脱离，整个活动以白洋淀旅游观光为主，党建相关内容缺乏。

　　整改完成情况：一是公司党委在巡察整改专题民主生活会上进行深刻反思，对党日活动学习考察中发生的形式化娱乐化问题，领导班子和党委书记、各位委员都开展了严肃的对照检查和自我批评。二是整改中，认真梳理当天活动费用，其中4辆大巴车租金10400元，中午199人用餐15950元，考察乘船和参观纪念馆门票费用14690元，其他零散费用17410元（含保险费、发票纳税，食品饮料、医药、旅行社服务等费用）。总计58455元，人均花费294元，由公司工会经费支出，没有发生铺张浪费现象。三是经集团党委纪委同意，公司党委责令公司中层及以上党员干部24人退赔应由个人支付的违规考察参观费用共7200元（人均300元）。四是公司党委对党群部、工会、团委等有关部门和组织进行通报批评，对相关负责人、工作人员进行了提醒约谈，对时任党群部负责人给予党内通报批评。五是党委严格审查今年的党建活动的主题，在工作计划中明确了年内“朗诵一首抒情诗歌、分享一个身边故事”等有教育意义的活动安排，同时，在2019年5月至9月组织实施庆祝中华人民共和国成立70周年系列主题党日活动。

　　（3）对党员教育培训不到位，访谈中，部分基层支部书记反映对基础党建工作不熟悉，履职能力亟待提升。

　　整改完成情况：一是以年度支部组织生活会和民主评议党员为契机，深入开展支部工作自查自纠，各支部从“理论学习、制度建设、干部选拔、预算管理、廉洁教育、意识形态、文化建设、促进经营、组织覆盖、作用发挥”等十一个方面自查了125个问题，并进行整改，加强了基层党支部建设。二是认真落实《首创证券建立学习型组织实施意见》，抓好党员教育制度化、常态化建设。三是2019年4月制定了《2019年首创证券公司党务干部培训计划》，有针对性的对公司党务干部进行系统培训，已于4月24日组织一次支部书记、支部委员和党务干部培训活动，专题学习研讨《中国共产党支部工作条例（试行）》《中国共产党发展党员工作细则》和公司党委制定的党支部工作七项制度，督促党务干部进一步熟悉党内法规制度，提高基层支部工作质量。

　　下一步巩固提升的措施：以提升政治思想素质和增强党务履职能力为根本，围绕《中国共产党支部工作条例（试行）》《中国共产党党员教育管理工作条例》《新时代北京国企党建工作指南》等内容，组织公司支部书记和党务干部参加集团党委年度党务干部培训班，同时按照“公司党务干部学习培训计划”进行理论和技能重点学习培训，提升党务干部业务实操能力和履职能力。

　　（4）党的工作部门设立较晚，力量配备较弱，2017年3月，成立党建纪检部，2018年1月，分设党群部和纪检部，两个部门仅配备5名工作人员，很难承担起繁重的党建工作任务；党务人员的理论功底欠缺，对党务工作的基本知识掌握不牢，在应知应会知识测试中，党群部得分总体偏低，其中一名同志不及格。

　　整改完成情况：一是增加了党群部部门编制2名，目前已招聘1名，另外1名正在选聘。二是加强党务部门自身建设，每月开展1次政治理论和党务知识学习交流，利用学习强国、业务培训等方式开阔视野、提高素质。三是2018年7月，单独设立纪检监察部，明确部门职责，配备2名专职工作人员。四是对第二巡察组进行的“应知应会知识测试中，党群部得分总体偏低，其中一名同志不及格”问题，公司党委对党群部负责人进行问责，给予党内通报批评；责令参加测试的党群部其他有关同志写出书面检讨并提出个人加强党建理论学习的整改措施。

　　2.基层党建基础薄弱

　　（1）基层党组织建设薄弱，未实现党的工作全覆盖，上海等6家分公司所属营业部中，尚有14个营业部没有党员；所属12家分公司有6家分公司党支部书记不是所在单位班子成员，存在党的领导层层弱化，支部战斗堡垒作用发挥不到位问题。

　　整改完成情况：一是在2019年1至4月通过采取岗位调整、发展新党员、招录党员员工等方法，逐步解决了12个营业部无党员问题；建立营业部党员覆盖情况动态管理机制，及时填补营业部空缺，努力实现党组织工作全覆盖。二是在没有条件设立党支部的营业部，建立健全了党建联络员和廉政监督员制度。三是完善了分公司办公会制度，明确党支部书记作为公司办公会成员，参与公司“三重一大”决策事项。四是规定分公司推荐上报的班子成员人选及部门干部任免报备事项，需上报同级党支部的意见和建议。

　　下一步工作举措：一是认真学习贯彻党内相关法规，并结合公司实际情况建立基层组织动态调整机制，确保实现基层组织应建尽建，做到全覆盖。二是继续通过在现有班子成员中发展新党员、岗位调整、外部招聘和委派青年党员骨干兼任、党政“一肩挑”等方式，努力解决剩余2个营业部无党员、6个分公司的支部书记不是同级班子成员的问题。

　　（2）基层党组织管理不规范，总部第三党支部党员人数超过50名，未实施动态调整。

　　整改完成情况：公司党委认真学习贯彻党内法规制度，按照要求梳理了公司系统内各支部党员人数，规范党支部设置，每个党支部党员数量原则上在20人以内。3月27日公司第6次党委会审议通过整改方案，将公司总部第三党支部划分为三个支部，4月23日已完成3个新建党支部委员会的选举工作。

　　（3）19家基层党支部中，有6家未按期换届。

　　整改完成情况：一是严格标准完成了6家党支部换届工作。二是公司党委对没有按时换届的6家党支部进行了通报批评。三是严格落实换届规定，动态跟踪党支部委员空缺情况，做到及时补选；对党员数量已满足设立支委会条件的党支部及时进行改选。

　　（4）“三会一课”制度落实不力，大部分班子成员未按要求讲党课，大部分班子成员过双重组织生活不规范，有的班子成员主动参与较少。

　　整改完成情况：一是班子成员对不按规定认真履行“一岗双责”，对自己在参加双重组织生活会方面存在的思想问题和错误行为进行了深刻检讨，提出了改进目标。二是党委结合党支部规范化建设督导检查发现的问题，进一步修订完善了“台账管理、三会一课、民主评议党员、组织生活会、主题党日、谈心谈话”等支部工作制度，着力提升支部“三会一课”质量；3月下旬个支部召开了组织生活会，各班子成员参加了所在支部的组织生活会，各支部结合巡察反馈意见要求，对照检查了开展“三会一课”的工作情况。三是公司党委对领导干部讲党课提出明确要求，并写入全面从严治党主体责任书,确保每个党员班子成员每年至少讲1次党课，目前党员班子成员初步确立了“中国共产党为什么能”“我与改革开放40年的故事”“大国崛起路上的城市建设”等党课题目。四是党委制定了班子成员联系党支部的工作制度，督促班子成员积极参与党支部活动，及时调查研究，了解基层党建，服务基层党建。党委在2019年5月已完成关于领导班子成员过好双重组织生活有关制度的制定工作。

　　（5）发展党员程序不规范，发展和转正党员未经党委（党总支）会议研究，以OA传阅代替党委会审批；确定入党积极分子和发展对象，存在记录不全甚至无支部会议决议的现象。

　　整改完成情况：一是公司党委负责人对“发展党员程序不规范，发展和转正党员未经党委（党总支）会议研究，以OA传阅代替党委会审批”问题，在巡察整改专题民主生活会上作出深刻对照检查，分管组织工作的党委委员也作了对照检查。二是立行立改，从2018年11月起，党委落实了发展预备党员和预备党员转正必须经党委会研究决定的要求；今年3月27日第6次党委会对2017年12月发展的10名预备党员进行补充审议，批准了10名预备党员。三是4月24日党委组织各支部委员和全体党务干部原原本本学习《中国共产党支部工作条例（试行）》《中国共产党发展党员工作细则》，让每一名党务干部做到熟悉制度、掌握标准、明确程序，成为精通业务的行家里手。四是加强检查考核，公司党委把《党支部工作手册》落实情况列入年度支部考核范围，对党员发展过程是否完整记录，发展程序是否严谨合规进行年度考评。五是党委决定2019年5月31日前，对2016、2017、2018年期间“确定入党积极分子和发展对象，存在记录不全甚至无支部会议决议的现象”进行系统梳理，举一反三，将公司各支部确定积极分子和发展对象工作中，缺少支委会讨论程序、没有形成支委会记录和决议的问题彻底纠正，一律进行补办。六是鉴于公司各支部支委组成人员均是业务人员兼职，平时不注重、不积极学习党建业务知识的情况，党委决定由公司纪委对各支部书记进行约谈提醒，以吸取教训。七是公司党委给予时任和现任党群部负责人进行党内通报批评。

　　（6）党费管理使用不规范，以行政账户代替党费账户。

　　整改完成情况：一是经统计核实，2017年6月至2019年3月，公司行政账户共报销党代会、学习考察、建立党建园地等各类党建活动费用42万余元，合乎党费支出要求。二是公司已按规定于2019年3月22日在中国建设银行建立党费专用账户（名称：中共首创证券有限责任公司委员会，账号：11050186360000000796 ），并配备了兼职党费会计。

　　3.落实党管干部要求存有较大差距

　　（1）执行干部选拔任用程序不规范，公司未结合自身实际制定干部选拔任用相关制度。

　　整改完成情况：一是党委班子成员和相关部门负责人贯彻落实新时代党的组织工作要求，坚持党管国企、党管干部重大政治原则，明确对纳入党委会讨论研究的干部任免，在党委提出动议后，进行相关任免程序前，由人力资源部门提出具体考察方案，在公司党委研究批准后实施。二是3月13日，公司第5次党委会审议通过《公司选聘任用干部管理办法》，对民主推荐、档案审核、组织考察等全部程序进行规范，实现干部选拔任用工作有制可依。

　　（2）公司中层副职选拔过程中，存在以总经理办公会代替党委会研究决定的现象，大部分中层领导人员任免，党委会研究决定时间晚于总经理办公会决定聘任时间，党委把关定向作用发挥不充分。

　　整改完成情况：一是公司人力资源部门认真研究对照党的干部选拔任用系列规章制度，修改完善了《首创证券公司“三重一大”决策制度实施办法》《首创证券公司党委会议事规则》中关于干部任免的决策权限，制定了《首创证券公司选聘任用干部管理办法》。二是2019年第8次党委讨论决定，自2017年6月以来没有纳入党委会研究决定的7名中层副职干部（含4名副职、1名主持部门工作副职干部、2名已调出公司副职干部）一律按无效处理，重新履行考察程序，重新计算任职时间，目前已完成有关工作。对党委会研究晚于总经理办公会的1名部门正职兼职干部、1名中层正职干部，重新履行了干部任免程序。三是加强问责处理，公司党委对人力资源部进行通报批评，并责令人力资源部负责人做了书面检讨，取消其过去三年绩效考核为A的考核成绩。四是集团党委纪委对公司党委负责人给予党内警告处分，对公司经营班子负责人进行了诫勉问责；公司党委对时任人力资源部负责人给予党内通报批评。

　　（3）公司选拔任用中层领导人员未履行民主推荐，考察程序不规范。

　　整改完成情况：一是修订完善了《公司选聘任用干部管理办法》，对干部任用各环节进行了明确规定，增加了可操作性；该制度已于2019年3月22日印发实施，3月新选拔3名中层副职和1名中层正职干部，有效履行了民主推荐等程序。二是公司2019年第八次党委会决定，对2017年6月以来，经过党委会研究但没有履行民主推荐的11名中层干部，按照公司新制定的《公司选聘任用干部管理办法》，重新履行了选拔任用程序。

　　（4）党委（党总支）会在任用干部时未采取票决制；部分干部任用未进行任前公示；未书面征求纪检监察部门意见；未有效执行干部试用期转正制度。

　　整改完成情况：一是党委主要负责人和人力资源部、纪检监察部负责人进行了深刻反思，党委主要负责人和人力资源部门负责人向公司党委作出了检讨，相关问题已被集团纪委问责。二是根据《公司选聘任用干部管理办法》建立健全干部任前公示、征求纪检监察部门意见、试用期转正、票决等方面的制度机制，并完善了工作流程。三是2019年第8次党委会研究决定，对2017年6月党委成立以来没有经过投票、公示、征求纪检部门意见和试用期的11名中层干部和14名兼职、平调下派等干部，补充了有关程序；对没有经过档案审核、组织考察、征求纪检部门意见等程序的3名社会招聘中层干部，补充了有关程序；对经过档案审查不合乎任职条件的两名子公司董事给予免职。

　　（5）干部的考核晋升存在以业绩论奖惩现象，党组织考核内容缺失，对候选人综合素质尤其是政治素质考量较少。

　　整改完成情况：一是贯彻党中央新颁布的《党政领导干部考核工作条例》，对干部考核晋升工作明确了导向，提出了“德才兼备、以德为先”原则，对中层干部提拔考核材料增加了德能勤绩廉的总体要求。二是树立正确选人用人导向，在干部考核各环节突出政治标准，坚持以正确的导向培养合格的干部，按照“把党员培养成骨干、把骨干发展成党员”的思路，通过岗位轮换、挂职锻炼等方式和途径，培养忠诚担当、又红又专的人才。

　　（6）未落实“党务工作人员与经营管理人员同职级同待遇”相关要求

　　整改完成情况：公司已落实党务干部和经营干部同职同薪要求。4月25日集团党委常委会作出决定，集团二级子企业专职党组织书记与二级子企业主要负责人（正职）同职同薪。

　　（7）干部档案基础管理不规范、机制不健全，未建立档案管理相关制度；部分中层干部档案工作履历记录不全，材料缺失，不能全面真实反映个人履历情况

　　整改完成情况：一是认真落实中央《干部人事档案工作条例》，2019年一季度公司制定实施了《首创证券有限责任公司干部档案审核工作手册（试行）》，明确了在干部任免中人事档案的审查环节和工作要求。二是加强档案基础管理，统一制定了档案必备材料清单，组织员工到档案存放点清理对账，完善档案材料。三是公司每年增加40多万元，委托人才服务机构进行档案定点管理，目前已为总部和各分公司员工确定了13个档案集中存放点，已有265名干部档案纳入统一管理。

　　下一步工作举措：作为一项长期坚持和巩固的整改工作，引入社会专业机构，落实《首创证券有限责任公司干部档案审核工作手册（试行）》，对已定点管理的干部员工档案进行专业清查，对档案不全的，及时要求补充完整；继续组织和督促没有完成档案定点管理的人员尽快完成集中管理，对新录用人员严把档案审查关并实行集中管理，为今后干部档案常态化管理减轻压力，提供保障，初步实现干部档案管理规范化。

　　第五个方面：关于“作风建设不严不实，违反中央八项规定精神问题突出”问题的整改

　　高尔夫球卡后期处理存在较大难度。公司共存有高尔夫会员卡6张，涉及369．01万元，虽已经采取封存措施，但因纪律要求和受球场关闭等因素影响，资金变现难度较大，国有资产面临损失风险。

　　整改情况说明：一是由公司纪委继续封存高尔夫球卡。二是公司党委提出处理高尔夫球卡的工作方案，由第三方机构进行评估，采用转让或拍卖的方式予以处理。三是尝试通过法律诉讼程序，解决会员卡费余额退还问题。四是如评估转让、法律诉讼程序实际操作可能性不大，则依法依规报请集团批准进行资产核销。五是经过努力目前已清理退回4张球卡费用171万元。

　　第六个方面：关于“纪律建设松懈，违反相关规定现象突出”问题的整改

　　1.违规公款报销职工学历教育费用。2015年以来，共有7人参加EMBA、MBA培训学习，并报销相关费用，涉及金额266.84万元，违反中组部《关于严格规范领导干部参加社会化培训有关事项的通知》（中组发〔2014〕18号）文件精神，公司未进行深刻反思、处理。

　　整改完成情况：一是公司纪委对有关部门负责人进行了约谈，促进党员干部在思想上高度认识违纪违规的危害性，明纪律、知底线、存戒惧。同时，集团党委纪委对首创证券经营层时任主要负责人给予诫勉问责。二是公司党委主动承担责任，研究并报经集团纪委同意，停止报销学费21万元，对已经报销的学费实行退还处理，其中，2016年3月以后报销的34万元学费，4月8日已经清退完毕；2016年3月以前报销的学费200万元，由公司现任领导班子成员个人承担，并已在2018年度绩效考核奖金中扣除，退还给公司。三是公司党委提高政治站位，树牢“四个意识”，在今后工作中，严格执行《首创证券有限责任公司“三重一大”决策制度实施办法》《首创证券党委会议事规则》，确保“三重一大”决策事项规范化、制度化，确保以后党政班子决策方向上正确、内容上合规。

　　2.超标准自行制定财务管理办法且制度修订不及时。公司2012年制定的财务管理办法，差旅费标准严重超市级规定标准，且业务招待费人均标准不明确。2015年，北京市印发《北京市市属国有企业负责人履职待遇、业务支出管理暂行办法》后，企业也未及时修订财务管理制度。

　　整改完成情况：一是对公司财务部没有及时修订财务管理办法等问题，公司总经理对财务部负责人提出严肃批评。二是按照集团最新规定和要求，2019年公司第九次党委会审议通过了新修订的《首创证券企业负责人履职待遇、业务支出管理办法》明确了出差交通工具、住宿、公务和商务招待、购置宣传品等费用标准，4月17日已开始执行。

　　3.发生主要领导醉驾被刑事拘留事件。2019年1月10日晚，公司董事长谢德春在东城区灯市口一饭馆用餐饮酒后，驾驶公车回家，途中被公安交警部门巡查检测，经鉴定属醉驾行为，凌晨一点被和平里交警队采取留置措施。截至2月上旬，谢德春作为市管干部，已被市监委作出开除公职处理，首创集团也履行程序，免去其首创证券董事长及其他在集团兼任的职务。

　　整改完成情况：一是落实集团1月14日干部警示大会精神，组织全体员工反思对照，开展警示教育，加强法治教育，在思想上深刻汲取教训。二是制定并实施《首创证券有限责任公司公务车管理办法》，完善了公车使用办法，对享受公车使用待遇人员、司乘人员进行了约谈教育，通过管车来管人。三是建立廉节提醒制度，明确在节假日前夕，由纪检监察部发出廉洁过节的提醒通知。

　　第七个方面：关于落实“两个责任”不力，全面从严治党要求落实不到位问题的整改

　　1.主体责任落实不到位

　　（1）公司党组织未专题研究部署党风廉政建设工作，未成立党风廉政建设责任制领导机构。

　　整改完成情况：一是2019年3月成立了全面从严治党工作领导小组，明确了工作职责和工作机制；明确领导小组每半年至少召开1次会议，听取工作汇报，指导督促公司系统各党支部党建和全面从严治党工作。二是党委于2019年3月22日召开了全面从严治党工作会议，部署了年度工作要点，通过签订责任书明确细化了公司党委书记的第一责任、纪委书记的监督责任和领导班子成员一岗双责。三是党委认真履行全面从严治党主体责任，加强对党风廉政建设工作的领导，明确党委每年听取纪委工作汇报2次。

　　（2）未开展党风廉政建设责任制检查；未进行廉政风险点排查，以合规部等开展的业务风险防控代替廉政风险防控。

　　整改完成情况：一是2019年一季度党委纪委制定了全面从严治党检查项目清单，提出33项具体考核指标，4月17日两名党委委员带队已对四川、深圳分公司党支部开展督导、抽查，并着手在5、6月期间再安排两名党委委员带队对其他两个分公司进行督导检查，为党委在今年12月开展党建和全面从严治党工作检查考核创造条件、积累经验。二是结合部门职责和员工岗位职责，在公司领导班子和后台部门中层以上干部中，深入排查梳理廉政风险点，查找梳理出风险点185个。在此基础上，党委纪委开始组织编写“廉政风险防控手册”，为风险防控提供标准规范，该项工作2019年12月31日完成。

　　（3）廉政建设责任书签订流于形式，内容雷同，缺少行业特点。

　　整改完成情况：公司党委、纪委在组织签订2019年度全面从严治党主体责任书时，已对责任书内容反复研究、严格把关，并结合实际体现部门职责和员工岗位职责特点，特别是结合岗位易发多发的185个廉政风险点完善了责任书内容。

　　（4）“一岗双责”落实不到位，党风廉政全程纪实记录不规范，大部分班子成员党风廉政全程纪实本记录内容简单；访谈班子成员和中层干部，相当部分同志不知道签订党风廉政建设责任书内容。

　　整改完成情况：一是公司党委决定将党风廉政全程纪实情况列入“一岗双责”检查考核内容，党委书记、纪委书记不定期检查阅览班子成员的党建和全面从严治党纪实本，不定期在党委会上通报检查情况；要求全程纪实工作不力的领导班子成员在专题民主生活会上作了自我批评。二是公司党委在3月22日全面从严治党工作会议上，组织了“全面从严治党主体责任书”专题宣讲学习，促使班子成员和中层干部熟知责任内容，认领任务，抓好责任落实。

　　2.纪委监督责任缺位

　　（1）工作主动性不强，运用监督执纪“四种形态”不深入，不广泛，未见廉政谈心谈话相关记录。

　　整改完成情况：一是结合监督执纪“四种形态”要求，2019年一季度开展专题业务学习2次，以学促知、以知促行。二是2019年4月公司纪委结合全面从严治党新形势和新要求修订和完善了《首创证券监督工作联席会制度》《纪检监察信访举报工作的实施意见》《纪委实施诫勉的规定》和《公司内部提拔调整干部廉洁事项审核办法》等6项制度，把落实6项制度列入党委工作要点和纪委工作计划，认真做好员工晋升前、干部提拔前的廉政谈话，同时督促领导班子成员在重要环节、重要节点对分管的中层干部、骨干等做好廉洁提醒；规范谈话记录，提高谈话效果。三是巡察整改中纪检监察部对几年来违纪违规事件涉及的16个责任部门负责人进行了约谈，教育大家要善于从政治上看问题，在思想上树牢抵御违纪违规问题的防线。

　　（2）廉政教育形式单一，以学习文件和看警示教育片为主，针对性不够。

　　整改完成情况：一是2018年11月以来，两次召开专门会议“以会代训”，向中层以上干部集中传达集团干部警示教育会议精神和市委干部警示大会精神，做到警钟长鸣。二是2019年2月起运用本行业最新案例和身边的典型案例“以案明纪”，定期发送给公司全体员工，用身边事教育身边人。三是2018年12月4日组织班子成员和中层干部参观了东城区纪委举办的廉政教育展览。2019年1季度，纪委制作“母劝子廉、妻劝夫廉、兄劝弟廉、下劝上廉”版画，每周编制推送1期“党员干部禁令100条”，积极营造了公司廉洁文化氛围。

　　（3）监督执纪宽松软，对“四风”问题警惕性不高，研究不深，查究力度不够，对多次发生违反中央八项规定精神的问题，未主动作为，纪律监督滞后，甚至以行政处理代替监督执纪，执纪问责宽松软。

　　整改完成情况：一是2019年3月22日召开全面从严治党工作会议，将深入落实中央八项规定精神、驰而不息纠正“四风”作为年度工作计划的重点内容，把“四种形态”体现到作风建设全过程。二是2019年1月制定印发《首创证券监督工作联席会制度》，整合公司内部合规、稽核、风险管理等监督力量，实现问题线索共享。三是在3月22日纪委通报公司近几年发生的7起违纪违规事件；巡察整改工作中，公司纪委先后约谈16人，给予浙江分公司副总经理行政撤职处分、给予公司总部人力资源部负责人通报批评。

　　（4）“三转”不到位，纪委书记兼职过多，聚焦主责不够，公司纪委书记同时兼任合规总监、总法律顾问等6项职务，不符合专职化的要求。

　　整改完成情况：公司党委加强领导、统筹协调，研究提出了纪委书记任职方案，经2月12日公司党委会研究决定，免去了纪委书记兼任的公司合规总监、首席风险官和总法律顾问和下属京都期货公司董事长等职务。

　　第八个方面：关于“市委巡视、市国资委党委巡察整改等方面存在的突出问题”

　　对上一轮巡视巡察发现的问题整改重视不够。

　　公司党委（党总支）结合行业自身特点“举一反三”、深入思考的不够，针对中央提出的“六稳”要求和公司面临的经营风向，统筹力度不够，站位不高，没有主动应对复杂多变金融形势和不确定市场变化的具体措施；党委和经营层面深度融合的有效机制尚未建立，党建工作统筹业务工作有序运营的氛围尚未形成，特别是基层党建工作亟需改进和加强。

　　整改完成情况：一是召开巡察整改专题民主生活会，加强班子政治建设和思想建设，提高政治站位，增强“四个意识”，进一步认清新时代国企党建工作的新形势新任务，认真贯彻新时代国企党建工作新要求。二是加强顶层设计，在修改“党委会议事规则”、“三重一大”决策办法的基础上着重抓好制度执行，真正落实党组织在公司法人治理结构中的地位，通过修改公司章程，确保党在企业的领导地位，保证党组织对经营发展方向的宏观掌控和“三重一大”具体事项上的前置决策权。三是以提高支部工作组织力、发挥支部战斗堡垒作用为目标，将党支部规范化建设列入党委长期重要工作任务，积极推动已经开展的“西南党建联盟”、“粤港湾党建联盟”、总部支部“联学联建”等党建工作新模式，确保公司党建和经营工作相互融合、相互促进，把公司党建和全面从严治党工作落到实处，抓出成果。

　　三、锲而不舍、常抓不懈，下一步加强巡察整改工作的基本举措

　　（一）持续抓好整改落实，确保反馈意见有回音有着落

　　公司党委要坚持目标不变、节奏不改、标准不降、力度不减，对整改不彻底的继续督办，对已完成的事项适时组织“回头看”，做到长期巩固和坚持，确保不再反弹；对需要限定时间整改到位的，实行台账管理，一个一个督办，一个一个销号；对需要相关单位协助解决的，主动对接、沟通解决；对需要长期坚持的，明确责任部门、责任人，加强跟踪、紧盯不放，确保件件有着落，做到整改不到位不罢手、不彻底不收兵。

　　（二）始终贯彻讲政治的要求，从根本上巩固整改成果

　　在整改同时，要从性质上认识问题，从根本上解决问题，更加注重加强党的领导和党的建设，特别是坚持以政治建设为统领，加强政治教育、政治引领，切实提高党员干部的政治觉悟和政治能力，强化全体职工的思想共识和行动自觉。注重把企业党建有机融合于公司治理之中，以“党管国企”的政治实践丰富企业文化精神，从根本上巩固和内化巡察整改成果。

　　（三）发挥领导干部表率作用，建立守纪律讲规矩新生态

　　全体党员干部特别是领导干部，要通过巡察整改实现“三个提升”，一是在思想认识上要有新提升，争做“学习型”领导干部；二是在发展本领上要有新提升，争做“专业型”领导干部；三是在履职能力上有要新提升，争做“创新型”领导干部。各级党组织要进一步严明纪律规矩，强化党员干部日常教育管理监督，营造风清气正的干事创业新环境新生态，以扎实有效的整改成效，推动公司各项工作迈上新台阶。

　　（四）巩固成效、建立机制，形成企业发展强大动力

　　一是认真贯彻落实中央、市委、市国资委党委关于落实“两个责任”的重要部署,坚持把党要管党、全面从严治党的要求始终贯穿到首创证券改革发展的全过程和各方面,深入扎实推进全面从严治党向纵深发展。二是坚持透过现象看本质，对巡察发现的问题，自觉在公司层面找原因、定措施、抓整改，确保问题整改真正落实落地，切实将党的领导全面融入公司治理各环节，让党组织把方向、管大局、保落实的作用更加突出。三是切实担负起新时代国有企业全面从严治党的历史使命，坚决贯彻落实市委、市国资委党委重大决策部署，巩固和运用好本次对政治巡察和整改成果，着力推进全面从严治党与企业高质量发展深度融合。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。

　　首创集团联系方式：010-58385566；通讯地址：东城区朝阳门北大街6号首创大厦15层；邮政编码：100027；电子邮箱：scjtjw@bjcapital.com。

　　首创证券联系方式：010-56511860；通讯地址：西城区德胜门外大街115号。邮政编码：100028；电子邮箱；xinfang1@sczq.com.cn。

　　中共北京首都创业集团有限公司委员会

　　中共首创证券有限责任公司委员会

　　2019年7月15日