根据市国资委党委统一部署，2021年4月19日至6月21日，市国资委党委第六巡察组对北京北投投资管理有限公司（以下简称“北投投资公司”）党委开展了巡察。9月16日，市国资委党委第六巡察组向北投投资公司党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、整改工作组织情况

（一）统一思想，迅速部署整改工作。北投投资公司党委第一时间传达市国资委党委巡察反馈会议精神，成立巡察整改工作组织机构，部署巡察整改任务，确保各级党组织、领导干部提高政治站位，从深入推进全面从严治党和企业长远发展出发，严肃认真、不折不扣抓好各项整改任务。

（二）加强领导，层层压实整改责任。北投投资公司成立了由党委书记任组长的巡察整改工作领导小组并下设办公室，制定整改方案，细化整改任务清单，明确责任领导、责任单位和完成时限，建立周报及重点难点问题研究解决工作机制，有序高效推进整改。

（三）上下联动，一体推进整改落实。北投集团党委高度重视巡察整改工作，统筹调配力量，强力跟进督导整改。北投投资公司针对涉及的重点难点问题，在集团专项工作组指导下，构建了三级联动、一体推进的整改工作机制。

（四）深刻剖析，确保整改取得实效。北投投资公司党委召开警示教育会议，传达市国资委系统和北投集团警示教育大会精神，深刻反思巡察反馈的问题，找准找深根源症结；公司领导班子和班子成员在巡察整改专题民主生活会上逐一对照检查，带头认领责任，紧贴实际制定整改措施，靠前指挥抓好末端落实，推动各项整改落地落实。

二、整改落实情况

巡察反馈12项54个具体问题，已完成47个，正在推进中7个。对违规发放钱款进行了清退，对相关人员进行了责任追究。

（一）“贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署以及市委有关工作要求不到位”方面的问题

1.针对“学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神有差距”的整改：

一是认真学习中央、市委重要精神和决策部署。重点学习了市委市政府推进城市副中心高质量发展动员部署会议精神、《国务院关于支持北京城市副中心高质量发展的指导意见》并开展研讨；深入开展党史学习教育，组织学习党的十九届五中、六中全会精神、习近平总书记在建党100周年大会上的重要讲话精神，推动思想理论学习往深里走、往实里走。

二是严格落实有关工作制度要求。制定《关于加强北京北投投资管理有限公司党的政治建设的措施》，提出公司党委关于加强党的政治建设的具体措施；在集团专项工作组指导下，统筹推进现有业务梳理、法律纠纷案件梳理等工作；建立法治与内控条线“双周会”调度机制，制定《法律纠纷案件管理办法》，规范审计工作、合规管理等部门设置，修订《风险管理制度》等多项内控制度，编制《内部控制手册》，同步建设信息化系统。

三是提高政治站位和发展能力。认真学习习近平总书记对北京重要讲话精神、市领导调研城市副中心相关指示精神和集团党委相关部署要求，贯彻落实《国务院关于支持北京城市副中心高质量发展的意见》，修订完善了《“十四五”发展规划》，明确“聚焦城市副中心、聚焦北投集团主业发展”的战略方向；开展同业交流学习，开阔视野、主动对标，学习先进的投资与风险管理经验和内控管理机制，开展资产证券化业务、融资模式创新、投资业务合作等研讨。

2.针对“党的领导未有效融入公司治理结构”的整改：

一是党建工作要求规范纳入《公司章程》。修订北投投资公司及子公司《章程》，按照市国资委党委及北投集团党委要求，将“党组织发挥领导作用”、“公司建立党的工作机构”等重要内容纳入《章程》总则。

二是严格落实重大事项前置研究讨论的要求。制定《党委前置研究讨论重大事项清单及程序》，修订《党委会议事规则》《“三重一大”决策制度实施办法》《总经理办公会议事规则》，完善公司法人治理结构，明确各治理主体权责边界。

3.针对“贯彻落实深化国企改革决策部署有差距”的整改：

一是高度重视法治、内控建设及风险防范。组织学习市国资委《关于进一步加强市管企业法务和内控工作，提高重大风险防控能力的若干意见》，制定《关于落实市国资委<关于进一步加强市管企业法务和内控工作，提高重大风险防控能力的若干意见>的工作方案》，明确了具体措施办法，强化法律审核论证，加强外聘法律服务机构的使用和管理。

二是认真落实法治、内控工作主体责任。明确法治、内控相关工作的第一责任人为北投投资公司主要负责人，将法治建设纳入北投投资公司2022年工作计划；制定《法律纠纷案件管理办法》，修订《风险管理制度》等多项内控制度；完善法人治理结构，设立北投投资公司董事会，推动各治理主体明晰权责、协调运转；聘请专业咨询机构，梳理风控管理流程，编制《内部控制手册》，推动信息化建设工作。

三是积极探索企业市场化选才用人工作。学习贯彻市国资委《关于深化国有企业改革的指导意见》和北投集团《“十四五”人才规划》，预计2022年出台《中长期人才队伍建设规划》；制定《关于推行企业经理层成员任期制和契约化管理实施方案》，按照《年度经营绩效考核责任书》进行考核；制定《绩效考核管理办法（试行）》，明确考核对象、考核流程及相关责任部门，构建全覆盖、分层次的考核体系，将考核结果与员工薪酬发放和调整、职位晋升、合同续签等挂钩；坚持党管人才原则，加强市场化选聘人才，将内部选聘与外部招聘相结合，人才短缺问题逐步解决。

4.针对“贯彻落实国家发展战略、坚守主责主业有偏差”的整改：

一是提高政治站位，优化战略布局。深入研究《国务院关于支持北京城市副中心高质量发展的意见》，按照北投集团中长期发展规划，调整修订北投投资公司《“十四五”发展规划》，明确了“聚焦城市副中心、聚焦集团主业发展”的战略方向，确定了把北投投资公司打造为“集团的高质量资本运作平台、集团所属产业的赋能平台、集团营收利润贡献中心”的发展目标，落实“做大做强股权投资、做优做精债权业务”的经营策略。

二是全面加强副中心业务聚焦。根据相关业务整改要求，立即停止了全部高风险业务，推动存量业务清理，实现阶段性整改目标。加大副中心区域业务拓展力度，2021年末基金、担保、保理等业务服务副中心和北投集团上下游产业的比例超过70%，2022年上半年支持副中心重点项目、为副中心中小企业提供融资超过20亿元。北投基金公司聚焦重点项目，实现宋庄项目投资落地，助力副中心宋庄艺术小镇文化产业聚集；推动副中心重点地块项目收购，探索盘活利用老旧厂房，促进副中心城市更新；北投担保公司高效开具工程保函，保障重点项目高效有序推进，主动为中小企业落实优惠担保费率政策，获得通州区中小微企业融资担保业务奖励；北投保理公司持续优化工程业务保理模式，支持潞城安置房、潞河湾街道工程、东方厂周边棚改安置房等项目的工程应收账款融资，支持运河商务区标志性建筑的施工建设，促进副中心固定资产投资建设。

三是优化投资模式，强化经营管理。重点完善母子基金架构，完成睿创产业空间投资基金的设立及备案，持续推动城市更新基金、绿色发展基金、绿色双碳基金的落地，逐步完善专业领域子基金群；积极引入政府引导基金、银行保险等金融资本以及产业投资资金，引导社会资本有序参与副中心建设。加强对重点投资项目的经营管理，优化董监高等人员委派方式，提高基金公司作为普通合伙人的管控力度；通过建章立制加强管控，制定《投后管理办法（试行）》《投后项目舆情管理工作方案（试行）》；规范投后项目日常管理，对实控类项目采取风控、财务条线垂直管理机制；与北投集团运营板块强化协同，逐步将基金所投商业资产的经营管理，纳入北投集团商业资产管理体系。

5.针对“落实防范化解重大风险责任重视不足的整改：

一是全面提高风险防范意识，加强业务管控。充分认识部分业务存在高风险隐患，坚决服从市国资委和北投集团的部署要求，按照业务整改方案，做好高风险业务清理，将资金回收任务逐笔分解至牵头人、责任人及具体业务员，层层压实责任、明确回收方式、具体措施、时间节点，取得了显著成效。

二是推动法治、内控、风险防范工作融入生产经营。北投担保公司梳理业务流程，全面加强合规性管理；提高风险控制要求，逐步加强高流动性资产的抵质押措施，至2022年上半年，具有高流动性资产抵质押的项目比例已提升至70%；聘请专业律师代理相关案件，制定可行的追偿措施，履行法律程序；制定北投担保公司《资产保全管理办法（试行）》，确定保全工作范围、职责及流程，提升保全工作的合规性。

三是强化重点领域和重点环节监管。在北投集团的指导下，成立了巡察整改举一反三专项工作组，对相关业务进行了排查；建立了保理业务应收账款底层资产台账，排查存量应收账款的有效性和基础交易背景，确保全部应收账款真实有效；全面梳理与合作方的业务往来和风险敞口，增加担保措施。

四是认真落实案件管理“三个目标任务”。制定《法律纠纷案件管理办法》，明确法律纠纷案件的处理部门、工作流程、报告机制、存档备案、考核措施等内容；在北投集团的指导下，成立了巡察整改法律专项工作组，针对已发生的法律纠纷案件，进行梳理并制定处理方案。

五是确保委贷业务合规。北投担保公司认真对照《融资担保监管条例》《融资担保公司资产比例管理办法》等监管要求，对委贷业务进行全面梳理检查，强化合规管理意识；对个别时点委贷余额过大导致比例超标问题立行立改，超额委贷业务及到期业务已全部收回本金及利息。

（二）“群众身边的腐败问题和不正之风仍有发生”方面的问题

6.针对“落实全面从严治党主体责任不到位”的整改：

一是高度重视全面从严治党工作。制定《落实全面从严治党任务安排》及《领导班子成员落实全面从严治党主体责任清单》，领导班子成员带队到基层联系点督促检查贯彻落实情况，针对发现的问题，提出改进意见；加强各级管理人员的考核管理，按照北投集团要求，落实任期制和契约化管理工作，制定北投投资公司及子公司班子成员《岗位说明书》《聘任协议书》《年度考核责任书》并完成签订工作；制定《绩效考核管理办法（试行）》，实现全覆盖分级年度考核，将落实全面从严治党责任纳入考核评价体系；召开“以案为鉴、以案促改”警示教育会议，传达市国资委系统警示教育大会精神；组织开展反腐倡廉警示教育活动，专题学习《中国共产党党内监督条例》，观看警示教育片。

二是推动全面从严治党压力逐级传导。北投投资公司党委与各基层党组织分别签订《全面从严治党责任书》《全面从严治党监督责任书》，党委书记与班子成员、班子成员与分管单位层层签订了《全面从严治党责任书》，认真落实党委主体责任和纪委监督责任、党委书记第一责任人职责和班子成员“一岗双责”，按要求召开全面从严治党领导小组会；制定《党建工作基层联系点制度》《党建工作责任制检查安排》，领导班子成员带队到联系点单位，开展党建工作和党风廉政建设检查。

三是不断完善落实全面从严治党制度体系。按要求及时调整全面从严治党领导小组及办公室组成，切实加强党委对全面从严治党统一领导；制定《因私出国（境）管理办法（试行）》，规范党员领导干部出国（境）流程并严格履行审批手续；建立职工代表大会制度，依法依规选举产生了职工代表，召开了第一届第一次职工代表大会，通过了《职工代表大会实施办法》《集体协商制度》，签订了《集体合同》《工资专项集体合同》《女职工权益保护专项集体合同》《劳动安全卫生专项集体合同》。

7.针对“履行监督责任不到位”的整改：

一是协助党委推进全面从严治党。北投集团为北投投资公司选派了纪委书记和专职纪检干部，推动公司纪委履行监督责任，协助公司党委落实全面从严治党主体责任；成立了党风廉政建设和反腐败工作协调小组，协同纪检、审计、风控、法务、财务等相关部门，形成廉政监督合力；各级党组织、各部门及各子公司全面分析梳理廉洁风险点，确定重点岗位和重点人员，制定防范措施并定期检查落实情况。

二是履行全面从严治党监督责任。开展违反中央八项规定精神和“靠企吃企”问题专项整治；制定《年度协同监督重点工作安排》，组织开展专项监督；在重要节日前，开展落实中央八项规定精神廉政谈话提醒；传达“清风北京”微信公众号曝光的违纪违法及违反中央八项规定的问题，坚持“以案为鉴，以案促改”警示教育，增强全体干部职工廉洁从业、廉洁自律意识；按照上级纪委相关要求，做好疫情防控监督检查工作。

三是提高纪检工作业务能力。调整领导班子成员工作分工，明确纪委书记职责；召开党员大会，对纪委委员进行补选，确保符合任职条件，按规定履职；调整部门机构设置，将原审计工作部（纪检部）拆分，单独设立纪检部；制定《党风廉政监督员管理办法》，选出7名基层党员作为党风廉政监督员，进一步加强监督力量；及时传达学习纪检监督政策文件和工作制度，不断提高纪检干部和党风廉政监督员业务能力。

8.针对“落实作风建设特别是执行中央八项规定有差距”的整改：

组织开展对中央八项规定精神和上级有关制度规定的专题学习，加强思想自觉、行动自觉和日常监督；相关单位对履职待遇、业务支出、公务车使用、交通费报销等进行全面梳理自查整改，确保严格落实相关政策和制度规定。

（三）“贯彻落实新时代党的组织路线不够扎实，党建工作和人才队伍建设有欠缺”方面的问题

9.针对“落实党建工作责任制不到位”的整改：

一是健全制度措施。制定《2021年度落实全面从严治党任务安排》《党务公开实施办法（试行）》；建立党建工作定期研究长效机制，严格落实基层党建述职评议考核工作，层层压紧压实管党治党政治责任；组织党员参观中国共产党历史展览馆、廉政教育基地等；设置党员活动室，为党员学习活动创造条件。

二是加强党务人员力量。北投集团党委向北投投资公司选派了专职党委副书记；通过北投集团内部公开招聘，选拔一名优秀党务干部；按照《中国共产党基层组织选举工作条例》，选齐配优各基层党支部书记。

三是强化党建意识。组织学习习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的重要讲话精神和《中国共产党国有企业基层组织工作条例》，深刻理解党建引领企业发展的重要意义。

10.针对“领导班子建设存在薄弱环节”的整改：

在北投集团党委的支持下，北投投资公司领导班子配备更加合理，结构进一步优化，党委班子职数配备符合相关要求；对干部兼职的文件规定进行认真学习，个别兼职过多问题将在2022年内按照有关规定逐步整改。

11.针对“选人用人和干部队伍建设工作需加强”的整改：

一是完善选人用人制度。修订《中层管理人员选拔任用工作管理办法》，在干部选拔任用过程中，严格遵守动议、民主推荐、考察、讨论决定、公示任职等环节；制定《投资公司子公司领导班子、投资公司及子公司中层管理人员2021年度考核工作方案》并推动实施，考核结果将作为干部选拔任用的依据和参考。

二是规范选人用人程序。成立干部人事问题专项工作组，对选人用人程序问题，形成专项整改工作方案并严格落实。同时成立干部档案核查专项小组，组织专人分别赴京内外开展干部档案全面核查，举一反三及时查缺补漏；持续加强档案管理基础工作；对现有干部档案逐步完成专审工作，实现干部档案动态管理更新。

三是强化干部队伍建设。制定《定岗定编定责工作方案》，拟于下一步印发实施；通过北投集团委派、内部选拔、优秀毕业生引进、外部招聘等方式，人才队伍得到充实，初步解决了人员来源单一问题；子公司重要岗位相关人选正在酝酿，将持续落实推进。

12.针对“基层党组织建设不规范”的整改：

认真学习《中国共产党国有企业基层党组织工作条例》等制度规定，规范各级党组织建设；选优配强各党支部书记，加强基层党支部建设；严格落实“三会一课”制度，定期对落实情况进行检查，并纳入年度考核体系。

三、下一步工作计划

北投投资公司巡察整改工作取得了阶段性成效，下一步北投投资公司党委将持续发扬“钉钉子”精神，不断巩固提升巡察整改成果，持之以恒、常抓不懈，推动全部整改任务落地见效，推动北投投资公司全面从严治党向纵深发展，坚持“两个聚焦”，为北京城市副中心建设和北投集团高质量发展作出应有的贡献。

（一）发挥党委领导作用。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。不断完善“三重一大”决策制度并严格执行，严格落实重大事项党委决策前置研究讨论的规定要求，充分发挥党委领导作用。认真落实意识形态工作责任制，牢牢把握意识形态工作的领导权、主动权。

（二）强化管党治党责任。注重推进党建与经营工作的有效融合；完善选人用人制度，规范干部选拔任用流程和档案管理，加大人才培养力度；强化党的组织建设，持续提升基层党建制度化、规范化水平；规范基层组织生活，严格落实“三会一课”制度，加强“阵地”建设，营造党建浓厚氛围。

（三）推进全面从严治党。强化党委主体责任意识，党委书记要切实履行“第一责任人”职责，落实责任制要求；切实发挥纪委监督责任，破除“等、靠”思想，主动作为，勇于亮剑，提高发现问题的能力，强化监督执纪问责。提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，对违反中央八项规定精神和“四风”问题，要敢于动真碰硬、敢于处理问责，杜绝“宽松软”。

（四）提升内控管理水平。注重把巡察整改成果运用到谋划推动工作的长期实践中，健全完善各项规章制度，强化内部控制、内部审计、风险控制和法务工作。加强对相关政策法规的学习，提高风险防控能力，加强制度执行，坚决避免违规经营投资，一旦发现问题必将严肃追责问责。

（五）持续抓好整改落实。提高政治站位，以巡察整改为契机，举一反三、剖析根源、堵塞漏洞、健全机制，以锲而不舍、精益求精的精神和抓铁有痕、踏石留印的作风，将后续整改落实工作抓出成效、抓出实绩。各责任领导和责任单位要持续跟进整改事项的落实情况，做到事事有回音、件件有着落，确保整改任务落实到位。要加强监督检查，持续跟踪督办，坚决防止同类问题再次发生。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话87999606；邮政信箱：北京市朝阳区安定路5号院13号楼；邮政编码：100029；电子邮箱：bttz@bj-big.com

                  中共北京城市副中心投资建设集团有限公司委员会

                   中共北京北投投资管理有限公司委员会

                                         2022年7月22日